摘要：尽管马汉的海权论很好地总结和反映了19世纪至20世纪上半叶世界政治中国家权力、财富和荣誉竞争的事实，并且对于历史上一直是陆权大国、在改革开放后才走向海洋的中国有很大的借鉴意义。在人类进入21世纪时，由于时代的变化、世界力量转移和安全观念的变革，马汉的海权论显示出其落伍于时代的某些局限性和不足之处。在新的全球化时代，海权论具有了崭新的形态。与传统的海权论不同的是，全球化时代的海权观突显出开放性、竞争性、合作性和制度性。权力仍是新海权观的核心自变量，但海权的内涵和外延都扩大了。国际海洋地缘政治仍是海权公式中一个重要变量，但海陆二分的地缘结构正在被海陆一体的新地缘结构所取代。威胁的多元化成为主要的因变量。
关键词：海权论；新海权观；中国特
中图分类号：D820文献标识码：A文章编号：0257-5833（2018）01-0003-15
作者简介：夏立平，同济大学国际与公共事务研究院院长、教授、博士生导师；云新雷，同济大学政治与国际关系学院博士研究生（上海200092）
马汉的海权论由于时代的变化、世界力量转移和安全观念的变革，显示出其落伍于时代的某些局限性和不足之处。有必要在对传统海权论做出批判的基础上构建中国特新海权观。
一、问题的提出
海权（Sea Power）这一概念最早是由美国海军战略家艾尔弗雷德·塞耶·马汉在1890年出版的《海权对历史的影响（1660-1783）》（The Influence of Sea Power upon History： 1660 -1783，以下简称《海权论》）中正式提出。《新英汉词典》对Sea Power的解释有两个：一是“海军强国”；二是“海上力量”①。本文采用的“海权”包括这两个涵义。
马汉在《海权论》一书中详细阐述了海权理论，其中心论点在于强调海上力量对于国家繁荣与安全的重要性，认为若是一个国家要成为强国，必须要掌握在海洋上自由行动的能力。他指出，“一个濒临海洋或者借助于海洋来发展自己的民族，海上力量就是一个秘密武器
” Alfred Thayer Mahan， The Influence of Sea Power Upon History 1660-1783， 12th Edition， Boston： Little Brown and Company， first published in 1890， 2012， p.1.，“借助海洋运输和海上力量控制海洋就可以影响世界的发展进程，因为陆地带来的财富永远比不上海洋，它也没有海洋那样便利的交通”[美] 艾尔弗雷德·塞耶·马汉：《海权论》，一兵译，同心出版社2012年版，第234走向海洋页。。马汉认为，“海上力量的历史，在很大程度上就是一部军事史。在其广阔的画卷中蕴含着使得一个濒于海洋或借助于海洋的民族成为伟大民族的秘密和根据” [美] 艾尔弗雷德·塞耶·马汉：《海权论》，一兵译，同心出版社2012年版，第234页。。当时的美国政府接受了马汉的海权论，很快将其上升为国家对外战略。1901年西奥多·罗斯福就任美国总统后，开始大力发展海军力量。到1908年，美国海军的实力就从马汉提出海权论时的世界第12位上升到第2位，仅次于大英帝国。经过两次世界大战，美国成为世界上最强大的海军强国。
马汉的海权论突出海军能力建设，具有排他性、对抗性和战略性三个主要特点。排他性是指获取制海权和海上优势，对特定海域或特定海上军事和贸易通道具有控制权，平时确保海上贸易航线的安全，战时在海上击败对手。对抗性是指建立一支强大的海军力量以获取制海权，通过战争使对方失去海上运输能力，破坏其海权体系，在全球扩张本国海权。战略性
是指在强大的国家实力基础上建立强大海军，通过获取制海权达到维持和促进国家繁荣与强大的战略目标。
尽管马汉的海权论很好地总结和反映了19世纪至20世纪上半叶世界政治中国家权力、财富和荣誉竞争的事实，并且对于历史上一直是陆权大国、在改革开放后才走向海洋的中国有很大的借鉴意义，但在人类进入21世纪时，马汉的海权论显示出其落伍于时代的某些局限性和不足之处。
（一）时代的变化
马汉的海权论适应了帝国主义阶段的世界形势。当时，主要强国为了扩展海外贸易，必须拥有海军力量的优势。马汉认为，“海洋是世界上最大的交通媒介，今天没有一个国家可以像过去那样独霸海洋，只能通过竞争的方式争取对海洋的控制，甚至可能会动用武力来争夺海权” [美] 艾尔弗雷德·塞耶·马汉：《海权论》，一兵译，同心出版社2012年版，第234页。。但在20世纪80年代以来，特别是冷战结束后，世界进入和平与发展为主题的时代，这也是一个新的全球化时代。这一时代与帝国主义占主导地位的战争与革命时代有着本质区别。
首先，各国之间共同利益上升。由于新科技革命迅猛发展，这一次经济全球化趋势的深度和广度要大大超过历史上曾经有过的全球化趋势。世界各国在经济上相互依存大大增加，又都面临日益增多的各种非传统安全威胁，促使它们更多地合作来解决共同面对的问题。各国人民追求共同发展和共同繁荣愿望越来越强烈。这也促使各国政府更多采取有利于共同发展的政策。第二，各国可以通过经贸关系、科技创新和相互合作来获得资源和市场。在和平与发展为主题的时代，兴起的国家不需要通过战争来获得所需资源和市场，不需要与占主导地位大国通过战争来争夺资源。第三，发动战争的成本和风险越来越大。大国之间发生武装冲突很可能导致核战争，而核战争中是没有胜利者的。
在和平与发展为主题的时代，对国际贸易海上航道的控制仅靠海军在战争中取胜是无法完全取得的，必须越来越多地依靠海上合作。
（二）世界力量转移的2.0版
第二次世界大战结束后世界经济和政治重心由欧洲转移到大西洋两岸，这是20世纪出现的世界力量转移1.0版。
20世纪末以来，世界形成两大力量转移的趋势。第一大力量转移趋势是发展中国家的崛起。过去的殖民地半殖民地绝大多数都已获得独立，成为发展中国家。它们坚定捍卫民族独立和国家主权，团结自强，致力于经济社会发展，反对超级大国的战争政策。发展中国家成为制约战争的重要因素。第二大力量转移趋势是亚洲的崛起。近年来，随着中国和其他亚洲国家经济的迅速发展和在国际事务中作用的上升，世界经济和政治重心开始由大西洋地区向亚太地区转移。
这两大力量转移趋势是20世纪以来世界力量转移的2.0版。它引起世界力量对比，特别是发展中国家与发达国家之间的力量对比发生重大变化。与此同时，中国的“反介入/区域拒止”（A2/AD）实力提升，使美国运用海上力量武装干预中国内政与侵犯中国主权和领土完整的企图和能力受到限制和下降。世界力量转移趋势和中国“反介入/区域拒止”能力的增强，让美国和其他西方国家的“炮舰政策”越来越不灵了。
（三）安全观念的变革
世界力量转移的2.0版也引起安全观念的变革。马汉的海权论认为，安全主要指海上航道的安全。马汉指出，“生产、航运、殖民地，看似互不相关的三件事情，却有着千丝万缕的
联系。生产的目的在于交换；交换要依靠航运才能进行；殖民地则方便并扩大了航运的行动，并通过大量的安全区域，对航运进行保护”[美] 艾尔弗雷德·塞耶·马汉：《海权论》，一兵译，同心出版社2012年版，第19页。。
但冷战结束后，随着经济全球化的迅速发展和跨国安全问题的增多，安全观念扩大了。军事安全在国家安全中虽然仍非常重要，但科技安全、环境安全、气候安全、能源安全、金融安全、经济安全、信息安全、粮食安全、卫生安全等非传统安全因素在国家安全中的重要性在上升。这些非传统安全问题很多都是跨国安全问题，单靠某个国家是无法解决的，必须实行大国协调和各国合作。
中国和其他发展中国家传统文化中的精华有助于这种安全观念的变革和新安全观的提出。中国的传统哲学思想强调要“和而不同”、“天下大同”。近年来中国倡导“和谐社会”、“和谐世界”。中国1996年就根据时代潮流和亚太地区特点，率先主张应共同培育一种新型的安全观念，其后又明确提出新安全观的核心应是互信、互利、平等、协作 中国代表团2002年7月31日向东盟地区论坛提交的文件，参见《中国关于新安全观的立场文件》，《人民日报》2002年8月2日。。2014年，习近平主席指出，积极倡导共同安全、综合安全、合作安全、
可持续安全的亚洲安全观，创新安全理念，搭建地区安全合作新架构，努力走出一条共建、共享、共赢的亚洲安全之路。习近平还提出构建以合作共赢为核心的新型国际关系。这是一种新的安全观，是安全观念的重大变革，将是中国和平兴起的安全保证，对马汉传统的海权观也是一个促变因素。但当前世界上传统安全观、冷战思维还很强烈，只有用新安全观去战胜和代替它们，才能保证发展中国家的利益和中国的和平兴起。
正是由于马汉的海权论显示出落伍于时代的局限性，有必要在对其批判的基础上构建适应时代要求和形势发展、具有中国特的新海权观。马汉在《海权论》一书中似乎也预见到了必须进行观念的变革。他认为，“整个世界的未来是由东方文明还是西方文明决定的？这个问题没有答案，但如今基督教的任务是将亚洲文明与自己的理念相融合”[美] 艾尔弗雷德·塞耶·马汉：《海权论》，一兵译，同心出版社2012年版，第249页。。不过，美国和西方世界并没有做到这一点。
二、关于海权论研究的文献综述
海权理论由来已久，最早的海权思想的提出可以追溯到古希腊时期。早在公元前五世纪，希腊人和波斯人就已经认识到了拥有一支强大的海军对于决定战争走向的重要性。现代
以来，关于海权论研究可以分为六大学派。
（一）海权论研究的美国流派
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