附件1
20XX年度行政事业单位
内部控制报告
（单位公章）
单位名称:
单位负责人： （签章）
分管内控负责人： （签章）
牵头部门负责人： （签章）
填表入（签章）填表部门:
电话号码:
单位地址:
:
报送日期: 年月日
（三）业务数据的准确性。
有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。
（四）数值型指标的合理性。
数值型指标是否存在不合理的异常值。
四、单位内部控制工作的经验做法和取得的成效
（-）单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。
（二）单位建立与实施内部控制后取得的有关成效。
1.在提升单位内部控制意识及管理水平方面的成效。
3验收报告模板.在内部控制评价监督方面的成效。
4.内部控制报告的应用领域和成效。
五、有关意见建议
本单位对行政事业单位内部控制工作的意见建议。
附表
一、单位基本情况
组织机构代码 | □□□□□□□□□ | 基本性质 | □□ |
预算级次 | □ | 预算管理级次 | □□ |
支出功能分类 | 年末在职人数 | ||
所在地区 | □□□□□□ | 隶属关系 | |
财政预算代码 | □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□ | ||
说明：组织机构代码根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代
码证书规定的9位码填列。单位如已取得统一社会信用代码，需按统一社会信用代码第9-17位信息填列。
单位预算级次填列部门和单位按照预算管理权限和经费领拨关系所确定的预算级次，与部门决算封面上预算级次一致。非预算单位It须填报〃无〃。
预算管理级次按单位预算分级管理的级次选择填列。非预算单位填报〃90.非预算单位"。
支出功能分类填列部门决算《支出决算表》（财决04表）中涉及金额最多的支出功能分类科目。
年末在职人数填列在政府编制管理部门核定的编制内、由单位人事部门管理的实有年末在职人数，与部门决算《基本数字表》（财决附02表）第4栏合计数一致，即〃年末实有人数〃中〃人员总计”的〃在职人员"合计数。
所在地区以6位代码表示，根据国家标准《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T2260-2007）填歹山
隶属关系以9位代码表示，前6位中央单位均填零，地方单位填行政区划代码。后3位为部门标识码，根据国家标准《中央党政机关、人民团体及其他机
构名称代码》(GB/T4657-2009)填歹I」。
单位财政预算代码即预算宣里T本化系统中的单位代码，中央一级预算单位按财政部编制的三位代码填列，二级预算单位为六位代码，前三位填列其一级预算单位编码，后三位由一级预算单位从001-799依次自行编制，三级及以下预算单位以此类推。地方单位的财政预算代码应与部门预算代码一致。非预算单位此项不需填报。
二、单位层面内部控制情况
(-)内部J翰用!樨丽清兄
靶是S成却⅛脚颇争JK | 是口否□ | 单位是否成立内部控制工作小组 | 是口否□ |
单位内部程颇导d曲负责人为 | 单位主要负责人口分管财务领导□其他分管领导口 姓名: 职务： | ||
解废副建iS莓哪∣'1S在 | 行政管理部门□财务部门□内审部门□纪检监察部门□其他部门口未设置□ | ||
取出阚介与监B部'TS在 | 行政管理部门□财务部门口内审部门口纪检监察部门口其他部门口未设置口 | ||
说明：需上传成立内部控制相关机构的制度文件作为佐证材料。
(二)内跚箍的1构运行≡兄
20XX年度单位召开型睁0领争」组会的欠数— | 2OXX年§单位开展内部颉相关翱I吸 | |||
20XX钻单位层面取睁岖睑的麋盖阖兄 | 组织架构：口运行机制：口关键岗位：口制度体系：□信息系统：□未评估：□ | |||
20XX年g单糜否轴向介 | 是口否口 | 20XX年度到讷 ≡⅛K | 作为完善内部管理制度的依据口作为绩效管理的依据口作为监督问责的参考依据口作为领导干部选拔任用的参考口其他领域口未应用□ | |
说明：内部控制领导小组会议包括内部控制专题会议或与内部控制工作相关
理 | 建立制度：是□否□建立流程图：是□否□ | 单位新增重大预算项目事前评估程序□单位整体绩效目标设定与审核口单位项目绩效目标设定与审核口单位项目绩效运行监控口 单位整体绩效评价主体、程序及结果应用口 单位项目绩效评价主体、程序及结果应用口 未覆盖以上所有管控点口 | ||
说明:是否已建立制度和流程图根据单位内部控制制度和流程图建立情况勾
选。截至20XX年底单位已经建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选
〃是〃；若单位尚未建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选〃否〃。
20XX年度是否更新根据单位20XX年度内部控制制度和流程图更新情况勾
选。若单位在以前年度已经建立对应业务的制度或流程图且20XX年度进行过更
新,或者单位20XX年度首次建立对应制度或流程图,勾选〃是〃，否则勾选〃否"。
使用网络版填报的单位,若以前年度已经上传过相应业务的内部控制制度和流程图，则只需上传进行过更新或首次建立的制度或流程图作为佐证材料；若以前年度未上传过相应业务的内部控制制度和流程图，或第一年使用网络版填报，则需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。使用单机版填报的单
位，需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。
爨 | （糊） | ≡SS1≤Z⅛∣J囱嗣翡 | 20XX年度⅛⅛⅛≡ | 内褥麋盖共建i控点情况 |
盛 | 收入管理 | 建立制度：是□否口建立流程图：是□否□ | 更新制度：是□否□更新流程图：是□否□ | 单位财政收入种类与收缴管理口单位非财政收入种类与收缴管理口未覆盖以上所有管控点口 |
理 | 建立制度：是口否口建立流程图：是□否□ | 单位财政票据申领、使用保管及核销口单位发票申领、使用保管及核销口未覆盖以上所有管控点口 | ||
支出管理 | 建立制度：是口否□ | 单位支出范围与标准口单位各类支出审批权限口 | ||
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