XX资产管理有限公司
授权管理制度
本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至wei.deng@dentons
XX资产管理有限公司
授权管理制度
第一章  总则
第一条为加强XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）授权管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度中的授权控制贯穿于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
第三条公司按照法人治理结构的要求，在公司范围内实行逐级授权管理制度。授权内容应当具体明确。
第四条公司实行集中领导，分级管理的经营体制，公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权力和开展业务活动，严禁越权从事业务活动。
第五条公司授权按所授权限性质分为基本授权和特别授权两种。基本授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定。特别授权是基本授权之外的授权事项。
第六条公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则：
（一）在法定经营范围内，对公司各部门实行分级授权、权责一致的原则；
（二）根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制度执行情况，及时调整授权。
第七条公司授权管理部门为XX部门（合规部门），为明确公司经营中的责权关系，公司管理层人员的授权书，均应交公司XX部门（合规部门）存档保管。
第二章  授权形式及内容
第八条基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式，基本授权内容以公司的各项规章制度予以确定。特别授权应采用书面授权形式，授权内容以授权委托书予以确定，特别授权需经授权人盖章签字后方可生效，若被授权人对授权事宜或内容有异议的，可向授权人提出意见，由授权人做出决定。
规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司授权而制定的各种规定、规则等。
第九条公司各部门在权限内行使职权时，须受公司规章制度的制约。
第十条授权委托书包括如下内容：
（一）被授权单位全称和主要负责人姓名；
（二）授权权限范围；
（三）授权有效期限；
（四）授权单位全称及主要负责人姓名；
（五）授权事项及限制性要求；
（六）其他需要规定的事项。
第十一条  授权原则上不允许转授权，如需进行转授权的，按特别授权程序处理。
第三章 授权流程
第十二条  各项规章制度制定时，由XX部门（合规部门）参与审阅，并提出权限分配方面的审核意见。
第十三条  公司对各部门的基本授权，应由公司XX部门（合规部门）定期或不定期进行评估检查，定期一般为一年，同时征集授权建议，该授权建议包括授权事项、权限、行使权限的职责、被授权人执行授权的基本情况及评价等。
第十四条授权书格式  公司XX部门（合规部门）根据业务制度检查和汇总的各授权建议，制定报告建议书，并向有关业务部门发送报告建议书，各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内，报
经公司分管领导审批同意后返回公司XX部门（合规部门），由XX部门（合规部门）统一报公司经理层办公会审批通过。
第十五条  若需要修改规章制度及业务流程的，业务部门应根据总经理办公会意见在十五日内做出修改。
第十六条  特别授权由业务部门临时申请，公司在收到申请后五日内予以审核，审核通过后下发授权委托书。
第十七条  公司各部门有需要特别授权的情形时，业务部门须向公司XX部门（合规部门）申请，经公司XX部门（合规部门）审核后，按被授权人的申请制作授权委托书，报公司总经理或经公司总经理办公会研究核准后，以公司名义签发授权委托书。授权委托书由有权签字的公司领导签字，加盖公司公章后生效。
第十八条  授权委托书必须按公司统一要求的格式制作，一式两份，由授权人、被授权人分别保存，定期归档。
第十九条  基本授权的有效期限在公司规章制度的有效期间内，生效日以各项规章制度颁布
为准。特别授权的有效期由授权人根据授权事项办理的时间确定，原则上最长不超过一年。
第二十条 如发生下列情况之一，授权人有权在授权有效期内调整直至撤销授权：