学位论文的结构——学位论文写作方法（二）
中国社会科学院法学研究所·梁慧星
三、学位论文的结构
答辩委员会成员或委员会外的专家对硕士、博士论文作鉴定、写评语，有一个内容是就论文结构表态。一篇合格的学位论文，要求结构合理。肯定的评语是：本文结构合理、逻辑严谨、层次清晰。什么叫“结构合理”？结构合理就是指论文的“层次清晰”、“逻辑严密”。这就要求了解论文的一般结构，这里注重讲硕士论文、博士论文的结构。
学术论文的结构：
目录
序言
导论
本论
结论
参考文献目录
后记
上述结构中，导论、本论、结论三部分构成论文的本体；目录、序言、参考文献目录和后记，是附属部分。最重要的当然是本体。一篇完整的学位论文，其本体由导论、本论、结论三部分构成。有没有特殊的，有特殊的，所谓特殊，无非是在一般结构基础上省略了其中的某个部分，或者省略结论，或者省略导论，但无论如何不能省略本论。如果以重要性为标准进行划分，则导论和结论属于组成部分，本论属于本质部分。例如一个人，头和躯干是本质部分，四肢是组成部分。没有手臂，甚至手脚都没有，不影响人这个事物的存在，仍然是人；但没有头和躯干，光有四肢就不成其为人。同理，省略了导论、结论，不影响学术论文的本质，但学术论文的完整性大大受到损害，专家作鉴定会写上一句：结构不完整。当然，学术论文不可能没有本论，假设没有本论，就不成其为学术论文。
可见，本论部分特别重要，答辩委员会成员评价学位论文结构合理不合理，注重的是本论部分。
下面对各部分作简要说明：
（一）导论
导论起什么作用？导论的作用在于引起读者的阅读兴趣。读者拿到一篇学术论文，通常好多万字、二三十万字，是否值得花费宝贵的时间，光看题目还难以判断，总是首先读导论，希望从导论的内容判断本文是否有阅读价值，是否值得花费时间阅读。
论文结论导论的内容，通常是交待课题，本文究竟要研究一个什么课题，这个课题的产生背景，说明作者为什么要研究这个课题，它有什么理论意义和现实意义。如果是博士论文，通常还要交待所采用的研究方法，交待论文的大体结构。
实例1：
博士论文：合同自由与公序良俗
第一章导论
（一）选题背景及意义
（二）研究状况和文献综述
（三）研究方法和主要内容
实例2：
博士论文：国际货物贸易中的补贴与反补贴法律问题研究
导论
（一）本文研究的目的和意义
（二）本文研
究范围
（三）素材选取与研究方法
（四）体例安排
（二）结论
学术论文应当有结论，是学术研究的规律性决定的。学术研究是一个过程，有其始端和终端。导论是始端，结论是终端。结论表明一项科学研究的结束。同时，一项研究当有其研究结果。最终得到一个什么研究结果，应当在结论部分作出概括。如果还有遗留问题没有解决，也应在结论部分指出。
从学位论文答辩的角度讲，论文要经专家鉴定，写出评语。答辩委员会成员也要审读论文，写出评语。
考虑到一篇博士学位论文通常二十多万字，甚至三十多万字，专家教授通常不可能一口气读完。总是读几页，放下了，又读几页，有什么事情又放下了。经过好多次才断续读完，读到末尾，前面的内容已经模糊、记不清了。不可否认，有的评定人因时间关系不可能读完全文，阅读了导论部分，翻阅、选读几个章节，然后就写评语。如果有一个结论，概括本文的研究结果、作者的基本学术见解、本研究结果的理论意义和实践价值，对于审定人作出总的评价有莫大的帮助。这对于论文最后能否通过答辩，有极重大的意义。切不可掉以轻心！
实例：
博士论文：合同自由与公序良俗
第六章结论
（一）总结
（二）论文的基本观点
（三）论文的主要创新点
（四）论文的局限和不足
有的学位论文以立法建议代替结论，这大抵属于制度型选题，研究某一项法律制度，研究最后得到的基本学术见解或结论，表现为建议我国立法机关制定某一法律或对现行法作修改，并形成了立法或修改的基本设想甚至条文草案。另外，也有以结束语代替结论的。以立法建议代替结论，以结束语代替结论，不等于没有结论。省略结论，影响论文结构的完整性，完整性是合理性的一个方面，因此没有结论将影响论文结构的合理性。
（三）本论
本论是一篇学位论文的本质部分，没有本论就不成其为一篇论文。就象没有头和躯干不能成其为人一样。本论的内容是研究过程的反映，应当写什么，自然不用我在这里说。这里只是介绍本论部分的结构安排。评价一篇论文的结构是否合理，主要是针对本论部分的结构是否合理。
1、本论部分的结构
大体上有五种：
总分结构
三分结构
四分结构
编章结构
章节结构
总分结构，实际是分为两个部分，称为总论与分论。实际上，是哲学上的“一般”与“特殊”、“共性”与“个性”的关系。有关本课题的一般理论、共同理论，在总论部分；然后分别研究本课题内部各特殊部分或特殊问题，叫做分
论。实际是“二分结构”：总论、分论。然后总论再分为若干部分（章），分论再分若干部分（章）。如果将总论、分论作为两编，每编下分若干章，这就是“二分结构”加“编章结构”。有的博士论文，在总论、分论之前再设绪论，研究本课题的前提性的问题，作为另一个部分，称为绪论编，包括若干章。这样就变成“三分结构”加“编章结构”。可以说几乎所有的选题，都有总论与分论的划分，都可采用“二分结构”加“编章结构”。但是，如果属于一般理论、共同理论的内容太少，不足以再分为若干章，就会出现这样的情况：总论编只有一章，分论编包括若干章，显得不协调、不成比例。因此可不设编，直接采用“章节结构”，第一章实际是总论，从第二章起实际是分论。下面举一些实例。
采“四分结构”的实例：
蒋新苗的博士论文：国际收养法律制度研究
第一编导论，包括第一、二章；
第二编国际收养中的国际私法问题，包括第三、四章；
第三编国际收养法的统一化进程，包括第五、六章；
第四编中国与国际收养法统一化进程，包括第七、八、九章。
须说明的是，第一编导论，内容实际是绪论。绪论是本论的一部，导论不是本论的一部。本文省略了结论。
采“三分结构”的实例1：
傅静坤的博士后论文：契约冲突法论
第一部分契约冲突法的基本原则和规范，包括第一、二章；
第二部分统一国际契约实体法与统一国际契约冲突法，包括第三、四章；
第三部分区际契约冲突法，包括第五章。
（本文省略了结论）
采“三分结构”的实例2：
沈涓的博士论文：中国区际冲突法研究
第一编中国区际冲突法的历史与现状，包括第一至三章；
第二编中国区际冲突法的方法与规则，包括第四至五章；
第三编中国区际法律关系冲突的调整，包括第六至十一章。
（本文省略结论）
2、总分结构
这种结构最为常见，通常先划分为总论与分论两大部分，然后各部分再分若干章；或设总论编、分论编，然后各编再分若干章；或不设编，总论作为第一章，分论分为若干章。实际是总分结构加编章结构。多数博士论文、硕士论文采用这样的结构。
实例：
肖厚国的博士论文：物权变动研究
（导论）
第一章物权变动的基本理论
第二章物权变动的立法主义（一）
第三章物权变动的立法主义（二）
第四章不动产物权变动的公示（一）
第五章不动产物权变动的公示（二）
第六章动产物权变动
第七章善意取得
第八章取得时效
（结束语）
本论实际上分为“总论”与“分论”两大部分，“总论”再分为“物权变动的基本理论”（第一章）与“物权变动
的立法主义”（第二、三章）两部分：“分论”分为“积极的物权变动”与“消极的物权变动”两部分，其中“积极的物权变动”，再分为“不动产物权变动”（第四、五章）与“动产物权变动”（第六章）两部分：“消极的物权变动”，再分为“善意取得”（第七章）与“取得时效”（第八章）两部分。属于典型的“总分结构＋章节结构”。
不合理的结构：
如果本论分为两大块，下面不再划分章节，或者本论仅有两章，属于单纯的二分结构，应当认为结构不合理。为什么这样的结构不合理？首先是不合习惯。其次是美学上的考虑。一篇论文，前面一个序言，后面一个结语，本论部分就两章，第一章、第二章。如果序言、结语都省略了，一篇论文就两块，第一部分，第二部分，或者第一章、第二章，这不好看。要进一步追问为什么？也难以回答。可能是太呆板。下面举实例。
实例1：
硕士论文题目：作者精神权利性质探讨
第一部分概述
第二部分作者精神权利性质探讨
论文前面没有导言，后面没有结论，本论就两部分，很不合理。
实例2：
一篇硕士论文
序言
第一章
第二章
结语
前有一个序言，后有一个简短的结语，中间本论部分就两章，属于结构不合理。
3、关于切题
关于本论的结构，无论采取哪一种结构模式，其共同的要求是：紧扣题目，亦即我们平常所谓“切题”。这主要从每部分的标题来体现。
从上引博士论文的结构，我们看到，每一个标题，都紧扣住题目。如物权变动研究一文，第一至第六章的标题都有“物权变动”一语，第七、八两章的标题虽然没有“物权变动”四个字，但“善意取得”和“取得时效”是物权变动的具体形式。可见，所谓切题，所谓紧扣题目，往往通过在本论各部分标题中“反复出现”论文题目中的“关键词语”来体现。反之，如果本论各标题与论文题目无关，不到论文题目的关键词语，我们就会觉得不切题，没有紧扣题目。下面举例。
实例1：
博士论文题目：论私法对国际法的影响
第一章万民法与国际法
第二章人或主体
第三章领土主权与所有权
第四章条约与契约
评论：
在各部分标题中，没有出现论文题目中的关键词语“私法”和“国际法”。从各部分的标题，读者很难理解该部分内容与题目间是否有密切的关联。这就是没有紧扣题目，或者说不切题。
实例2：
博士论文题目：现代商人法研究
其本论分三章：
第二章现代商人法产生和发展的历史过程
第三章现代商人法的适用及其法律效力
第四章现代商人法与冲突法及国际仲裁法的完善和发展
评论：
题目中的关键词语是“现代商人法”，我们看到本论部分每一个标题都重复“现代商人法”一语，使读者觉得各部分内容与题目的关系非常紧密，扣得很紧，这就叫“切题”。
4、小结
从上述本论部分的结构安排，我们可以看到，博士论文采用总分结构加编章结构，或者采用章节结构的最常见，这类结构安排系以“章”为单位，硕士论文也以章节结构最常见，也有的用“部分”为单位，“部分”下面以一、二、三、四为序。是否可以作出这样一个判断：
无论以“章”或“部分”为单位，本论部分所划分的单位至少应在三个以上，例如不少于三章或三个部分。否则，就叫结构不合理。
5、逻辑关系
以上仅指对结构安排的形式要求。在此基础上，还有对逻辑性的要求。指本论部分的结构安排要具有一定的逻辑关系。大体有下面三种逻辑关系：
第一种总分关系
第二种并立关系
第三种递进关系
第一种：总分关系
关于本课题的一般性问题、一般理论、基本理论、基本原则的内容，属于总论。特殊问题、特殊理论、具体制度、具体问题、构成条件、实际运用等内容，属于分论。总论与分论之间，是一般与个别、普遍与特殊的关系，通常总论部分应当在前，分论部分应当在后。无论采用总分结构或者编章结构、章节结构，都要求总论与分论有清晰的界限，不能混淆，总论内容写完再安排分论，分论部分不能插入总论的内容，不能颠倒顺序，一般不能先分论后总论，应当先总论后分论。
其规则是：先总、后分。
第二种：并列关系
如果采用总分结构，总论部分与分论部分，已具有并列的意义，总论下面的各章、分论下面的各章，也可以是并列的关系，即各章的内容应当处在同一层次。采用编章结构，各编的内容可以是并列的关系，例如绪论编、总论编、分论编，编下面的各章可以是并列关系。
其规则是：位阶同一
实例1：
肖厚国的博士论文：物权变动研究
第一章物权变动的基本理论
第二章物权变动的立法主义（一）
第三章物权变动的立法主义（二）
第四章不动产物权变动的公示（一）
第五章不动产物权变动的公示（二）
第六章动产物权变动
第七章善意取得
第八章取得时效
其结构属于典型的并列关系，而且是多层次的并列关系。第一
个层次是总论（第1、2、3章）与分论（第4、5、6、7、8章）的并列；第二个层次是总论下面物权变动的基本理论（第1章）与物权变动的立法主义（第2、3章）的并列，分论下面积极的物权变动（第4、5、6章）与消极的物权变动（第7、8章）的并列；第三个层次是不动产物权变动（第4、5章）、动产物权变动（第6章）、善意取得（第7章）、取得时效（第8章）的并列。
实例2：
杨松的博士论文：国际货币基金协定研究
本论分五章：
第四章国际收支平衡的法律制度研究
第五章国际储备的法律制度研究
第六章汇兑安排国际法律制度研究
第七章外汇管制法律问题研究
第八章基金协定的监督与磋商机制研究
其结构也属于典型的并列关系。
第三种：递进关系
采编章结构，在一编之下的各章可以是递进关系。采章节结构，各章之间也可以是递进关系。章下面
的节，也可以是递进关系。就一篇博士论文而言，可能各编之间是并列关系，各编下面的章是递进关系，或者总论编下面的各章是并列关系，分论编下面各章是递进关系。或者采总分结构不设编，总论仅一章，从第二章开始是分论，分论各章是递进关系。至于章下面的各节之间的关系，当然可以某些章下面的各节之间是并列关系，某些章下面的各节之间是递进关系。
这里有一个要求，某编下面的各章，或者某章下面的各节，如果采递进关系，就一定是递进关系，不能混淆。不能出现这样的情况，一编有五章，其中一、二、三、五章显然是递进关系，中间第四章与各章不构成递进关系，或者一章下面若干节，其中几节似乎是递进关系，中间又有几节似乎是并列关系。
递进关系有三种不同形态：; 时间上的递进关系
空间上的递进关系
纯粹逻辑上的递进关系
（1）时间上的递进关系
时间上的递进关系，是指在时间上由远到近，先从该制度的历史说起，从古罗马法说起，中世纪有什么变化，近代有何发展，直到现在的现状，实际是采历史研究方法。法制史研究论文，大体体现这样
的递进关系。在部门法，例如民法硕士、博士论文中，也常常采用历史研究方法，因此在论文的某个部分会反映时间上的递进关系，通常在绪论或总论部分，或者某一章下面的节，不大可能一篇民法论文各章之间都反映时间上的递进关系。
这种递进关系，要求严格按照时间的先后顺序，如果出现时间先后顺序的错乱，就叫层次不清、逻辑混乱。
其规则是：时间愈早愈在前，时间愈近愈在后。
（2）空间上的递进关系
此所谓“空间”实际上包括